Neuseeland Dia und Skycity erreichen die Siedlung im Fall Nichteinhaltung
Neuseeland DIA und Skycity erreichen die Siedlung im Fall Nichteinhaltung
Die neuseeländische Ministerium für interne Angelegenheiten (DIA) und Skycity Entertainment Group haben ihren Streit über das Versäumnis des ersteren beigelegt, die Aml /CFT -Vorschriften in Neuseeland zu entsprechen. Muthige Verstöße gegen die Anti-Geldwäsche- und Konterfinanzierung des Terrorismus von 2009 des Landes sind im Mittelpunkt dieser Angelegenheit.
Fünf unterschiedliche "signifikante" Gesetzesvorschriftenprobleme werden in den Entwurfsbeschwerden beschrieben. Trotzdem hat SkyCity klargestellt, dass sie meistens frühere Ereignisse angehen und dass die DIA bereits Berichte über bestimmte Situationen erhalten hat.
Laut SkyCity ist seit Ende 2021 ein Anti-Geld-Wäsche- und Terrorismusförderungsprogramm in Betrieb. Um die Vergangenheit zu beheben und die Compliance-Prozesse zu verbessern, wird dies geschehen. Investitionen in Menschen und Technologie sind Teil davon, ebenso wie die Bewertung von Systemen und Prozessen, um Wege zu finden, wie sie verbessert werden könnten.
nz $ 4,16 Millionen feine Auflagerungen für SkyCity
Nachdem haben SkyCity und das DIA ihre Unterschiede beigelegt. Es gab auch zu, seine Verantwortlichkeiten nicht zu erfüllen, wie im Gesetz beschrieben.
Der Zeitraum von Februar 2018 bis März 2023 wurde durch Misserfolge gekennzeichnet. Probleme mit dem Anti-Geld-Auswuchs- und Abdeckungsfinanzierungs-Terrorismus (AML/CFT) Risikobewertung und Compliance-Programm, Konten- und Transaktionsüberwachung, erweiterter Sorgfalt der Kunden und der erforderlichen Beziehung wurden hervorgehoben.
Dennoch wies die Dia darauf hin, dass nichts auf die Beteiligung von Skycity an Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung hinweist.
Die Parteien werden dem Obersten Gerichtshof dann vorschlagen, dass der Fall nach Erreichen der Vergleich weiter zu einer Strafverhandlung weitergeführt wird. Hier wird der Betrag der Strafe entschieden. Sie haben sich bereit erklärt, eine Geldstrafe von 4,16 Mio. USD (rund 2,30 Millionen US -Dollar, 2,34 Mio. € oder 2,54 Mio. USD) zu zahlen, aber das Gericht wird letztendlich entscheiden.
Laut Mike Stone, Direktor der AML/CFT -Abteilung am DIA, "ist diese Vereinbarung ein wirkungsvolles Ergebnis." Ohne den ausgezogenen und teuren Prozess des Gerichts konnten wir unser Ziel erreichen.
"Wir sind erleichtert, dass SkyCity die Verstöße zugeben und die Verantwortung für die wesentlichen Fehler übernehmen konnte, obwohl wir der Meinung sind, dass diese regulatorischen Verstöße schwerwiegend sind."
Erkennen und Reaktion auf Mängel in Neuseeland
Stone erkannte die Bemühungen von Skycity weiter an, die Mängel nach diesen Vorfällen zu korrigieren. < /p>
In seiner Aussage drückte Stone seine Begeisterung für die Schritte aus, die SkyCity unternommen hat, um seine Leistung in diesem Bereich zu verbessern, und betonte das öffentliche Versprechen des Unternehmens, immer besser zu werden. "In Zukunft beabsichtigen wir, eng mit SkyCity bei seinen anhaltenden Compliance -Aufgaben zusammenzuarbeiten."
Unter diesen Initiativen befindet sich die Schaffung eines spezialisierten Risikos- und Konformitätskomitees, die Ernennung neuer Direktoren mit Fachkenntnissen im Risiko und die Erneuerung des SkyCity Board. Ein Konzern -Chief Risk Officer wurde von SkyCity ernannt, und die internen Prüfungsfähigkeiten und die Prüfung der externen Prüfung des Unternehmens wurden verbessert.
Ein nötigerer Sicht nimmt SkyCity gesagt, dass es jetzt bei Bedarf eine gründlichere Sorgfalt für Kunden durchführt. Die Teams für die Verantwortung, das Risiko und die Einhaltung von Finanzkriminalität und die Teams für Finanzkriminalität erweitern auch ihre Fähigkeiten.
Laut SkyCity gibt es andere Projekte in Arbeiten, die den Betrieb noch mehr verbessern. Zum Beispiel muss bis zur Mitte des 2025 alle Neuseelands ein Kartenspiel verwenden.
"Wir haben in den letzten Jahren erhebliche Fortschritte bei der Verbesserung unserer AML- und CTF -Systeme gemacht", erklärte Julian Cook, Executive Chair of SkyCity. Dies verringert in keiner Weise die Schwere dieser Verstöße, und wir drücken unsere Enttäuschung über Skycitys Zwangslage aus.
"Wir nehmen unsere Pflicht als Casino -Betreiber ernst, da dies im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung von entscheidender Bedeutung ist. Dies waren anhaltende Probleme, und ich akzeptiere und entschuldige mich im Namen des Führungsteams und des Vorstands.
Wenn es darum geht, die Erwartungen unserer Aufsichtsbehörden, Kunden, Aktionäre und der Gemeinden, in denen wir tätig sind, zu erfüllen, haben wir kläglich gescheitert. Wir haben begonnen, die Änderung vorzulegen, die erforderlich ist, um sie zu treffen, und wir widmen uns dem Abschluss.
Zusätzlich hat SkyCity eine australische Nichteinhaltung der Nichteinhaltung beigelegt.
Bei der Rückerstattung für frühere AML/CTF -Verstöße hat SkyCity eine Vereinbarung mit Austrat, dem australischen Transaktionsberichten und Analysezentrum, über 67,0 Mio. AU $ getroffen. Bei einer Anhörung am 7. Juni werden SkyCity and Austrac dem Bundesgericht von Australien getrennte Papiere vorlegen, um die Genehmigung für die Idee zu erhalten.
Obwohl der Fall erstmals im Dezember 2022 enthüllt wurde, haben sich die Bedenken schon seit einiger Zeit gebraut. Vorwürfe des Fehlverhaltens wurden im Juni 2021 nach dem Start eines branchenweiten Compliance-Programms im September 2019 auf die Aufmerksamkeit von Skycity geraten.
Austrac kam zu dem Schluss, dass SkyCity Adelaide "ernsthafte und systemische Nichteinhaltung" mit australischen Gesetzgebern gegen Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung gezeigt hatte.
Ein Problem ist, dass die Gefahren für die Geldwäsche und die Terrorismusfinanzierung nicht ordnungsgemäß bewertet wurden. Darüber hinaus konnte SkyCity keine angemessene Struktur für die Aufsicht von AML/CTF-Projekten durch den Vorstand und den leitenden Mitarbeitern einrichten, und es gab keine risikobasierten Verfahren und Kontrollen in diese Programme ein.
Weitere Sorgen sind nicht, verdächtige Aktivitäten zu erkennen und einen angemessenen Mechanismus zur Überwachung von Transaktionen zu ermitteln. Austrac behauptete ferner, dass SkyCity kein ausreichendes erweitertes Kunden zur Due -Diligence -Programm hatte, um die riskanten Kunden weiter zu untersuchen.
In Übereinstimmung mit der neuseeländischen Praxis akzeptierte SkyCity die Ergebnisse und Strafen. Obwohl die Gruppe 45,0 Mio. USD beiseite gelegt hatte, um eine potenzielle zivile Strafe zu decken, ist die tatsächliche Summe viel höher.
Veränderungen in der Führung von Skycity
In Anbetracht dessen hat SkyCity begonnen, seine Executive -Mitarbeiter neu zu organisieren. < /p>
Jason Walbridge, ein erfahrener Marktführer in der Glücksspielbranche, wurde im April zum CEO von SkyCity ernannt. Seine Amtszeit beginnt im Juli. Michael Ahearne hat die Organisation verlassen, und Walbridge nimmt seinen Platz ein.
In anderen Nachrichten hat CFO Julie Amey ihre Position verlassen. Amey wird am 25. September offiziell als Chief Financial Officer zurücktreten, aber er wird für weitere sechs Monate in der Rolle bleiben.
Andrew McPherson wurde im März auch zum Chief Information Officer für SkyCity ernannt. Er nahm die Position im November vorübergehend an.
