Uuden-Seelannin dia ja Skycity saavuttavat ratkaisun noudattamatta jättämisessä

Uuden -Seelannin sisäasiainministeriö (DIA) ja Skycity Entertainment Group ovat ratkaisseet kiistansa entisen Uuden -Seelannin AML /CFT -määräyksien noudattamatta jättämisestä.
online -kasino Uudessa -Seelannissa
Skycityn tytäryhtiö, Skycity Casino Management (SCML), oli High Courtin oikeudenkäynnin kohde, jonka Dia ilmoitti helvetin. Väitetyt maan vuoden 2009 rahanpesun vastaiset loukkaukset ja terrorismin rahoituksen torjuminen ovat tämän asian ytimessä.

Valitusluonnoksessa esitetään viisi erillistä "merkittävää" lain noudattamista koskevaa kysymystä. Siitä huolimatta Skycity selvensi, että he käsittelevät enimmäkseen aiempia tapahtumia ja että DIA on jo saanut ilmoituksia tietyistä tilanteista.

Skycityn mukaan rahanpesun vastainen ja terrorismin vastainen rahoituksen vahvistamisohjelma on ollut toiminnassa vuoden 2021 lopusta lähtien. Jotta aikaisemmat virheet ja parantaa vaatimustenmukaisuusprosesseja, tämä tapahtuu. Sijoitukset ihmisiin ja tekniikkaan on osa tätä, samoin kuin järjestelmien ja prosessien arviointi tapoja, joilla niitä voidaan parantaa.

NZ 4,16 miljoonan dollarin hieno kangaspuut Skycity
kaiken tämän harkittuaan Skycity ja DIA ovat ratkaisseet erimielisyytensä. Se myönsi myös, että se ei täyttänyt velvollisuuksiaan, kuten laissa on esitetty.

Helmikuusta 2018 maaliskuuhun 2023 oli ominaista epäonnistumiset. DIA: n rahanpesun vastaisen ja terrorismin vastaisen rahoituksen (AML/CFT) riskinarviointi- ja vaatimustenmukaisuusohjelman ongelmat, tili- ja tapahtumien seuranta, laajennettu asiakas due diligence sekä tarvittava suhde lopettaminen.

Silti DIA huomautti, että mikään ei viittaa Skycityn osallistumiseen rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen.

Osapuolet ehdottavat sitten korkeimmalle oikeudelle, että tapaus jatkuu rangaistuskuulemisessa ratkaisun saavuttamisen jälkeen. Täällä rangaistuksen määrä päätetään. He ovat sitoutuneet maksamaan 4,16 miljoonan dollarin sakkoa (noin 2,30 miljoonaa dollaria, 2,34 miljoonaa euroa eli 2,54 miljoonaa dollaria), mutta tuomioistuin päättää lopulta.

DIA: n AML/CFT -osaston johtaja Mike Stone "Tämä sopimus on vaikuttava tulos". Ilman oikeutta ja kallista prosessia tuomioistuimeen pystyimme saavuttamaan tavoitteemme.

"Olemme helpottua siitä, että Skycity pystyi myöntämään rikkomukset ja ottamaan vastuun merkittävistä epäonnistumisista, vaikka mielestämme nämä sääntelyloukkaukset ovat vakavia."

Uuden -Seelannin
-kivin puutteiden tunnistaminen ja niiden puutteet tunnustivat edelleen Skycityn pyrkimykset korjata puutteet näiden tapausten jälkeen.

Stone ilmaisi lausunnossaan innostuneensa Skycity -toimenpiteistä parantaakseen sen suorituskykyä tällä alueella ja korostanut yrityksen julkista lupausta paranemista. "Jatkamme eteenpäin yhteistyötä tiiviisti Skycityn kanssa sen jatkuvista vaatimustenmukaisuusvelvollisuuksista."

Näiden aloitteiden joukossa on erikoistuneen riski- ja vaatimustenmukaisuuskomitean perustaminen, uusien johtajien nimittäminen riskistä asiantuntemusta ja Skycityn hallituksen uusimista. Ryhmän pääjohtaja on nimittänyt Skycity, ja yrityksen sisäiset tarkastustaidot ja ulkoinen tarkastusvalvonta on parantunut.

Laajemman näkemyksen mukaan Skycity on sanonut, että se on nyt suorittanut asiakkaiden perusteellisempaa huolellisuutta tarvittaessa. Sen isäntävastuu, riski ja vaatimustenmukaisuus sekä finanssirikosryhmät laajentavat myös kykyjään.

Skycityn mukaan teoksissa on muita projekteja, jotka parantavat toimintaa vielä enemmän. Esimerkiksi vuoden 2025 puoliväliin mennessä kaikki Uusi -Seelanti vaaditaan käyttämään karrittuja peliä.

"Olemme viime vuosina edistyneet merkittäviä edistysaskeleita parantamaan AML- ja CTF -järjestelmiämme", totesi Skycityn pääjohtaja Julian Cook. Tämä ei millään tavoin vähennä näiden rikkomusten painovoimaa, ja ilmaisemme pettymyksemme Skycityn ahdingossa.

"Otamme velvollisuutemme kasino -operaattorina vakavasti, koska se on ratkaisevan tärkeää rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnassa. Nämä ovat olleet jatkuvia ongelmia, ja hyväksyn ja pyydän anteeksi johtoryhmän ja hallituksen puolesta.

Kun kyse on sääntelyviranomaisten, asiakkaidemme, osakkeenomistajien ja yhteisöjen odotusten saavuttamisesta, olemme epäonnistuneet surkeasti. Olemme alkaneet tarjota tapaamiseen tarvittavan muutoksen määrän, ja olemme omistautuneet viimeistelyyn.

Lisäksi Skycity on ratkaissut Australian noudattamatta jättämisen.
päiviä ennen Skycity saavutti vertailukelpoisen kaupan Australiassa, se ilmoitti myös ratkaisun Uudessa-Seelannissa.

Aikaisemman AML/CTF -rikkomuksen palautuksessa Skycity on päässyt sopimukseen Australian transaktioraporttien ja analyysikeskuksen kanssa 67,0 miljoonan dollarin maksamiseksi. 7. kesäkuuta pidetyssä kuulemistilaisuudessa Skycity ja Austrac esittelevät erilliset asiakirjat Australian liittovaltion tuomioistuimelle pyrkiessään saamaan hyväksynnän idealle.

Vaikka tapaus paljastettiin ensimmäisen kerran joulukuussa 2022, huolenaiheet olivat panemassa jonkin aikaa. Väitteet väärinkäytöksistä saatettiin Skycityn huomion kesäkuussa 2021, kun se aloitti alanlaajuisen vaatimustenmukaisuusohjelman syyskuussa 2019.

Austrac päätteli, että Skycity Adelaide oli osoittanut "vakavaa ja systeemistä noudattamatta jättämistä" Australian rahanpesun vastaisten ja terrorismin vastaisten lakien kanssa.

Yksi ongelma on, että rahanpesun ja terrorismin rahoituksen vaaroja ei arvioitu asianmukaisesti. Skycity ei myöskään perustanut riittävää rakennetta hallituksen ja vanhempien henkilöstön AML/CTF-projektien valvonnassa, ja siihen ei sisällytetty riskipohjaisia menettelytapoja ja valvontaa näihin ohjelmiin.

Muut huolet sisältävät epäilyttävän toiminnan havaitsemisen ja riittävän mekanismin luomisen tapahtumien seuraamiseksi. Austrac väitti lisäksi, että Skycityllä ei ollut riittävästi parannettua asiakkaiden due diligence -ohjelmaa tutkiakseen sen riskialttiimpia asiakkaita edelleen.

Uuden -Seelannin käytännön mukaisesti Skycity hyväksyi havainnot ja rangaistukset. Vaikka ryhmä oli varannut 45,0 miljoonaa dollaria potentiaalisen siviilirangaistuksen kattamiseksi, todellinen summa on paljon korkeampi.

muutokset Skycityn johtajuudessa
tämän valossa Skycity on alkanut organisoida toimeenpaneva henkilöstö.

Jason Walbridge, kokenut uhkapeliteollisuuden johtaja, nimitettiin Skycityn toimitusjohtajaksi huhtikuussa; Hänen toimikautensa alkaa heinäkuussa. Michael Ahearne on lähtenyt organisaatiosta, ja Walbridge on hänen tilalleen.

Muissa uutisissa talousjohtaja Julie Amey on jättänyt asemaansa. Amey eroaa virallisesti talousjohtajana 25. syyskuuta, mutta hän pysyy roolissa vielä kuusi kuukautta.

Andrew McPherson nimitettiin myös Skycityn tiedottajaksi maaliskuussa. Hän otti tehtävän väliaikaisesti marraskuussa.