New Zealand Dia og Skycity Reach Settlement i manglende overholdelsesfelle

New Zealand Department of Internal Affairs (DIA) og Skycity Entertainment Group har avgjort sin tvist om førstnevnte unnlatelse av å overholde New Zealands AML /CFT -forskrifter.
Online Casino i New Zealand
Et datterselskap av Skycity, Skycity Casino Management (SCM), var målet for High Court Court i Skycity Casino Management (SCM. Påståtte brudd på landets anti-hvitvasking og motvirkning av finansiering av terrorisme er kjernen i denne saken.

Fem distinkte "betydelige" ACT -samsvarsproblemer er skissert i utkastet til klager. Ikke desto mindre avklarte Skycity at de stort sett tar opp tidligere hendelser og at DIA allerede har mottatt rapporter om visse situasjoner.

I følge Skycity har et anti-hvitvasking og terrorbekjempelsesprogrammet vært i drift siden slutten av 2021. For å fikse tidligere feil og forbedre samsvarsprosessene, blir dette gjort. Investering i mennesker og teknologi er en del av dette, og det samme er vurderingen av systemer og prosesser for å finne måter de kan bli forbedret på.

NZ $ 4,16 millioner fine vevstoler for skycity
Etter å ha vurdert alt dette, har Skycity og DIA avgjort forskjellene sine. Den innrømmet også å ha unnlatt å oppfylle sitt ansvar som beskrevet i loven.

Perioden fra februar 2018 til mars 2023 var preget av feil. Problemer med DIAs anti-pengene-hvitvasking og motfinansiering-av-terrorisme (AML/CFT) risikovurdering og samsvarsprogram, konto og transaksjonsovervåking, utvidet klient due diligence og nødvendig forholdsavtale ble alle fremhevet.

Fortsatt påpekte Dia at ingenting peker på Skycitys engasjement i hvitvasking av penger eller finansiering av terrorisme.

Partene vil da foreslå for Høyesterett at saken fortsetter til en straffemøte etter at oppgjøret er nådd. Her vil straffeløpet avgjøres. De har sagt ja til å betale en bot på 4,16 millioner dollar (rundt 2,30 millioner dollar, 2,34 millioner euro, eller 2,54 millioner dollar), men retten vil til slutt avgjøre.

Ifølge Mike Stone, direktør for AML/CFT -avdelingen ved DIA, "Denne avtalen er et effektfullt resultat." Uten den trukket ut og dyre prosessen med å gå til retten, var vi i stand til å oppnå målet vårt.

"Vi er lettet over at Skycity var i stand til å innrømme bruddene og ta ansvar for det som var vesentlige svikt, selv om vi tror at disse lovbruddene er alvorlige."

Å gjenkjenne og svare på mangler i New Zealand
Stone anerkjente ytterligere Skycitys innsats for å rette opp manglene etter disse hendelsene.

I sin uttalelse uttrykte Stone sin entusiasme for trinnene Skycity har tatt for å forbedre ytelsen på dette området og la vekt på selskapets offentlige løfte om å fortsette å bli bedre. "Fremover har vi tenkt å samarbeide tett med Skycity om dens fortsatte samsvarsoppgaver."

Blant disse initiativene er opprettelsen av en spesialisert risiko- og etterlevelsesutvalg, utnevnelsen av nye styremedlemmer med ekspertise innen risiko og fornyelse av Skycity Board. En konsernsjef risikoansvarlig er utnevnt av skycity, og selskapets interne revisjonsevner og ekstern revisjonskontroll er blitt forbedret.

Med et bredere syn har Skycity sagt at den nå gjennomfører grundigere due diligence på klienter der det er nødvendig. Dets vertsansvar, risiko og etterlevelse og økonomiske kriminalitetsteam utvider også evnen.

I følge Skycity er det andre prosjekter i verkene som vil forbedre driften enda mer. For eksempel, i midten av 2025, vil hele New Zealand bli pålagt å bruke Carded Play.

"Vi har gjort betydelige fremskritt i å forbedre AML- og CTF -systemene de siste årene," uttalte Julian Cook, utøvende leder for Skycity. Dette reduserer på ingen måte alvoret i disse bruddene, og vi uttrykker vår skuffelse over Skycity's Predicament.

"Vi tar vår plikt som en kasinooperatør på alvor, da det er avgjørende i kampen mot hvitvasking og finansiering av terrorisme. Dette har vært pågående problemer, og jeg aksepterer og beklager på vegne av utøvende team og styret.

Når det gjelder å oppfylle forventningene til våre regulatorer, kunder, aksjonærer og lokalsamfunnene vi opererer i, har vi mislyktes elendig. Vi har begynt å gi mengden endring som trengs for å møte, og vi er dedikert til å fullføre.

I tillegg har Skycity avgjort en australsk handling som ikke overholdes.
dager før skycity nådde en sammenlignbar avtale i Australia, kunngjorde den også et oppgjør i New Zealand.

I restitusjon for tidligere AML/CTF -overtredelser har Skycity oppnådd en avtale med Austrac, det australske transaksjonsrapportene og analysesenteret, om å betale 67,0 millioner dollar. Under en høring 7. juni vil Skycity og Austrac presentere separate artikler til Federal Court of Australia i et forsøk på å få godkjenning for ideen.

Selv om saken først ble avslørt i desember 2022, hadde bekymringene brygget en stund. Påstander om mishandling ble brakt til Skycity oppmerksomhet i juni 2021, etter lanseringen av et bransjeomfattende etterlevelsesprogram i september 2019.

Austrac konkluderte med at Skycity Adelaide hadde vist "alvorlig og systemisk manglende overholdelse" med australske anti-pengene-hvitvasking og terrorbekjempelseslover.

Et problem er at farene ved hvitvasking og terrorfinansiering ikke ble evaluert på riktig måte. I tillegg klarte ikke Skycity å sette opp en tilstrekkelig struktur for tilsyn av AML/CTF-prosjekter av styret og seniorpersonalet, og det klarte ikke å inkludere risikobaserte prosedyrer og kontroller i disse programmene.

Andre bekymringer inkluderer å unnlate å oppdage mistenkelig aktivitet og etablere en tilstrekkelig mekanisme for å overvåke transaksjoner. Austrac hevdet videre at Skycity ikke hadde et tilstrekkelig forbedret kundens due diligence -program på plass for å undersøke sine risikoeste kunder videre.

I samsvar med New Zealand -praksis aksepterte skycity funnene og straffene. Selv om gruppen hadde satt av $ 45,0 millioner for å dekke en potensiell sivil straff, er den faktiske summen mye høyere.

Endringer i Skycity's Leadership
I lys av dette har Skycity begynt å omorganisere utøvende stab.

Jason Walbridge, en erfaren leder i spilleindustrien, ble utnevnt til administrerende direktør i Skycity i april; Hans funksjonstid begynner i juli. Michael Ahearne har forlatt organisasjonen, og Walbridge tar sin plass.

I andre nyheter har finansdirektør Julie Amey forlatt sin stilling. Amey vil formelt trekke seg som finansdirektør 25. september, men han vil forbli i rollen i ytterligere seks måneder.

Andrew McPherson ble også utnevnt til informasjonssjef for Skycity i mars. Han antok stillingen midlertidig i november.